近日中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)發(fā)布的私募基金管理人登記及私募基金產(chǎn)品備案月報顯示,截至2019年6月底,協(xié)會已登記私募基金管理人24304家,較上月存量機構減少3家,環(huán)比下降0.01%;已備案私募基金77722只,較上月增加257只,環(huán)比增長0.33%;管理基金規(guī)模13.28萬億元,較上月減少253.73億元,環(huán)比下降0.19%。
具體來看,截至6月底,已登記私募證券投資基金管理人8875 家,較上月減少16家;私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人14679家,較上月增加20家;其他私募投資基金管理人747家,較上月減少7家;私募資產(chǎn)配置類管理人3家。
截至6月底,已備案私募證券投資基金38538只,基金規(guī)模2.33萬億元,較上月減少130.20億元,環(huán)比下降0.56%;私募股權投資基金27534只,基金規(guī)模8.17萬億元,較上月增加16.57億元,環(huán)比增長0.02%;創(chuàng)業(yè)投資基金7155只,基金規(guī)模1.01萬億元,較上月增加62.33億元,環(huán)比增長0.62%;其他私募投資基金4495只,基金規(guī)模1.77萬億元,較上月減少202.43億元,環(huán)比下降1.13%。
月報還顯示,截至2019年6月底,已備案合伙型、公司型私募基金數(shù)量從注冊地分布來看(按36個轄區(qū)),集中在浙江(除寧波)、深圳、寧波、江蘇和上海,總計占比達53.98%。其中,浙江(除寧波)3789只、深圳3297只、寧波3074只、江蘇2667只、上海2601只,數(shù)量占比分別為13.26%、 11.53%、10.75%、9.33%、9.10%。
私募基金管理人登記及私募基金產(chǎn)品備案月報
一、私募基金管理人登記及私募基金產(chǎn)品備案總體情況
截至2019年6月底,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)已登記私募基金管理人24304家,較上月存量機構減少3家,環(huán)比下降0.01%;已備案私募基金77722只,較上月增加257只,環(huán)比增長0.33%;管理基金規(guī)模13.28萬億元[1],較上月減少253.73億元,環(huán)比下降0.19%。私募基金管理人員工總?cè)藬?shù)23.83萬人,較上月減少493人,環(huán)比下降0.21%。
自資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺(以下簡稱“AMBERS系統(tǒng)”)上線以來,在新系統(tǒng)登記私募基金管理人9920家[3],平均退回補正次數(shù)2.14次。2019年6月在AMBERS系統(tǒng)新注冊賬號的機構183家,提交私募基金管理人登記申請的機構124家,申請過程中放棄登記的機構40家,辦理通過機構91家,平均退回補正次數(shù)2.13次;當月注銷私募基金管理人93家。
自AMBERS系統(tǒng)上線以來,在新系統(tǒng)備案私募基金53358只[4],平均退回補正次數(shù)1.51次[5]。2019年6月在AMBERS系統(tǒng)備案通過私募基金1400只,備案基金規(guī)模528.12億元,平均退回補正次數(shù)1.60次;當月清算私募基金1003只。
根據(jù)《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》、《關于加強私募基金信息披露自律管理相關事項的通知》相關要求,768家私募基金管理人因未按時通過私募基金信息披露備份系統(tǒng)備份信息披露報告累計達2次新被列入異常機構名單。截至2019年6月底,被列入異常機構名單并對外公示的私募基金管理人達5829家,其中,未按時通過AMBERS系統(tǒng)履行季度更新義務累計達2次的私募基金管理人3351家,未按時通過私募基金信息披露備份系統(tǒng)備份私募證券投資基金2018年第三季度及以后各期季報和年報、私募股權(含創(chuàng)業(yè))投資基金2018年及以后各期半年報和年報等信息披露報告累計達2次的私募基金管理人3098家,未按時通過AMBERS系統(tǒng)提交年度經(jīng)審計財務報告的私募基金管理人2451家。
截至2019年6月底,根據(jù)《私募基金登記備案相關問題解答(十四)》,協(xié)會已將149家不予登記申請機構及所涉120家律師事務所、265名律師對外進行了公示,2019年6月無新增不予登記申請機構。
截至2019年6月底,根據(jù)2018年12月發(fā)布的更新版《私募基金管理人登記須知》,協(xié)會已中止辦理307家相關機構的私募基金管理人登記申請,其中,2019年6月中止辦理26家相關機構的申請。
二、不同機構類型私募基金管理人、不同基金類型私募基金相關情況
截至2019年6月底,已登記私募證券投資基金管理人8875 家,較上月減少16家;私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人14679家,較上月增加20家;其他私募投資基金管理人747家,較上月減少7家;私募資產(chǎn)配置類管理人3家。
截至2019年6月底,已備案私募證券投資基金38538只,基金規(guī)模2.33萬億元,較上月減少130.20億元,環(huán)比下降0.56%;私募股權投資基金27534只,基金規(guī)模8.17萬億元,較上月增加16.57億元,環(huán)比增長0.02%;創(chuàng)業(yè)投資基金7155只,基金規(guī)模1.01萬億元,較上月增加62.33億元,環(huán)比增長0.62%;其他私募投資基金4495只,基金規(guī)模1.77萬億元,較上月減少202.43億元,環(huán)比下降1.13%[6]。
三、私募基金管理人地域分布情況
截至2019年6月底,已登記私募基金管理人數(shù)量從注冊地分布來看(按36個轄區(qū)),集中在上海、深圳、北京、浙江(除寧波)、廣東(除深圳),總計占比達71.42%,略低于5月份的71.49%。其中,上海4734家、深圳4569家、北京4338家、浙江(除寧波)2055家、廣東(除深圳)1663家,數(shù)量占比分別為19.48%、18.80%、17.85%、8.46%、6.84%。具體情況見下表:
本月新登記91家私募基金管理人中,注冊地主要集中于北京、深圳和上海,數(shù)量分別為17家、15家和14家,占本月新登記管理人總數(shù)的50.55%。
四、合伙型、公司型私募基金地域分布情況
截至2019年6月底,已備案合伙型、公司型私募基金數(shù)量從注冊地分布來看(按36個轄區(qū)),集中在浙江(除寧波)、深圳、寧波、江蘇和上海,總計占比達53.98%。其中,浙江(除寧波)3789只、深圳3297只、寧波3074只、江蘇2667只、上海2601只,數(shù)量占比分別為13.26%、 11.53%、10.75%、9.33%、9.10%。具體情況見下表:
五、私募基金管理人管理基金規(guī)模情況
截至2019年6月底,已登記私募基金管理人管理基金規(guī)模在100億元及以上的有249家,管理基金規(guī)模在50億-—100億元的292家,管理基金規(guī)模在20億—50億元的681家,管理基金規(guī)模在10億—20億元的841家,管理基金規(guī)模在5億—10億元的1191家,管理基金規(guī)模在1億—5億元的4419家,管理基金規(guī)模在0.5億—1億元的2339家。截至2019年6月底,已登記的私募基金管理人有管理規(guī)模的共21243家,平均管理基金規(guī)模6.25億元。
[1]私募基金管理人登記及私募基金產(chǎn)品備案月報所提供的私募基金管理人管理基金數(shù)量及規(guī)模相關數(shù)據(jù),為正在運作的基金數(shù)量及基金規(guī)模,不包含已清盤的基金數(shù)量及規(guī)模。關于管理基金規(guī)模,以相關基金填報的運行表中期末凈資產(chǎn)為準,其中,如相關基金新設立,且暫未更新運行表,以募集資金規(guī)模為準。
[2]本圖所列示相關數(shù)據(jù)均為相應月末的時點數(shù)據(jù)。
[3]該數(shù)據(jù)包含截至2019年6月底已注銷私募基金管理人。
[4]該數(shù)據(jù)包含截至2019年6月底已清算私募基金。
[5]本文提到的私募基金產(chǎn)品備案平均退回補正次數(shù)相關統(tǒng)計不包含自2018年4月份以來在“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺”證券期貨經(jīng)營機構資管產(chǎn)品備案模塊備案的聘請私募基金管理人擔任投資顧問的相關產(chǎn)品。
[6]本文提到的私募證券投資基金、私募股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、其他私募投資基金均包含相應FOF基金,其中,私募證券投資基金包含自主發(fā)行類及顧問管理類。